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湖南证监局对湖南兆富资产管理有限公司采取责令改正监管措施

来源:中国证券报·中证网 作者:刘宗根 编辑:甘红 2019-08-14 09:10:05
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中证网讯(记者 刘宗根)湖南证监局13日发布关于对湖南兆富资产管理有限公司采取责令改正监管措施的决定。在2019年私募基金专项检查工作中,湖南证监局发现湖南兆富资产管理有限公司存在以下行为:一是未及时更新在中国基金业协会登记备案的信息,登记的部分股东名称与实际不符。二是公司共发行了6只基金产品,其中有5只基金产品未在中国基金业协会办理备案手续。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第八条、第二十五条的相关规定。按照《暂行办法》第三十三条的规定,湖南证监局决定对湖南兆富资产管理有限公司采取责令改正的监督管理措施。湖南兆富资产管理有限公司应对存在的问题进行整改,并于2019年10月10日前向湖南证监局提交整改报告。

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