湘财证券被股转系统采取自律监管措施公告。

　　红网长沙11月4日讯（时刻新闻记者 郭志强）11月3日晚间，湘财证券公告称，公司因督导企业利昌科技（837541.OC）信披违规，被全国中小企业股份转让系统（简称“股转系统”）采取约见谈话、提交书面承诺的自律监管措施。

　　红网时刻新闻梳理，这是湘财证券年内第二次被股转系统采取自律监管措施。早在今年8月23日，股转系统直接点名湘财证券“存在违规开户等未严格执行投资者适当性管理制度的违规行为”，并对湘财证券采取出具警示函的自律监管措施。

　　处罚三个月不到，湘财证券又于2016年11月2日收到股转系统出具的《关于对湘财证券股份有限公司采取约见谈话、提交书面承诺的自律监管措施决定的公告》。

　　11月3日公告显示，北京利昌鸿达科技股份有限公司（简称“利昌科技”）于2016年9月8日披露了重大事项停牌公告，但利昌科技未向股转系统和湘财证券提交关于暂停股票转让的业务申请，湘财证券未能对利昌科技进行正确业务指导。

　　利昌科技在未收到股转系统发送的《重组暂停转让申请表》情况下仍披露了上述公告，“违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则》第5.4条和《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第二十二条规定。”

　　红网记者阅读公告发现，湘财证券在这份公告中也存在多处表述错误。在《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》表述上，“主办”直接被错写为“主板”；而在北京利昌鸿达科技股份有限公司的股票名称表述上，股转系统中录入的“利昌科技”被改为“利昌鸿达”。