湖南辖区2019年第三季度证券期货投诉情况通报

各证券期货经营机构、证券投资咨询机构：

现将2019年第三季度湖南证监局接收的投资者针对湖南辖区证券期货经营机构的投诉情况予以通报，各机构应高度重视投诉处理工作，切实维护投资者合法权益。具体如下：

一、情况综述

（一）2019年第三季度投诉总量

第三季度，我局共接收各类咨询、投诉、举报1259件。其中来电889件，占比71%；中国证监会“12386”热线转办事项106件，占比8%；书面来信(含证监会转办函)223件，占比18%；来访41批/73人次，占比3%。

（二）针对辖区证券期货经营机构书面来信投诉件的分布

第三季度，我局收到针对辖区证券期货经营机构的书面投诉共120件。从投诉对象看，针对证券经营机构的101件，占比84%；针对证券投资咨询机构的18件，占比15%；针对期货经营机构的1件，占比1%。（注：对证券期货经营机构的投诉统计中剔除了重复投诉，未提供相关线索、证据等不予受理情形。）

（三）投诉趋势和热点

1、针对证券经营机构的投诉量剧增，主要是由湘财证券资管计划系列产品出现兑付逾期导致。相关机构应加强与投资者沟通协商，切实履行投诉处理的首要责任。

2、针对证券投资咨询机构的书面投诉件同比大幅下降73%，环比下降22%，投诉量大幅减少。辖区投资咨询机构切实提高思想认识，积极处理客户投诉，第三季度针对投资咨询机构的投诉中有14件已由投资者主动撤销。本季度的投诉仍然集中在展业中的虚假宣传和承诺收益，投资咨询机构需进一步调整经营思路和加强合规管理。

二、书面投诉反映的问题通报

（一）涉及证券经营机构问题

第三季度，我局收到针对证券经营机构的书面投诉件共101件，涉及10家证券公司或证券营业部。反映的问题主要包括：资管计划产品违约83件，违规经营10件，融资融券业务纠纷2件，佣金和服务质量纠纷2件，其他4件。

投诉量居前的公司为：湘财证券及其在湘营业部（85件）；方正证券及其在湘营业部（6件）；财富证券及其在湘营业部（3件）。

（二）涉及期货经营机构问题

第三季度，我局收到针对期货经营机构的书面投诉1件，涉及的机构为金信期货，反映公司存在内部管理问题。

（三）涉及证券投资咨询机构问题

第三季度，我局收到针对证券投资咨询机构的书面投诉共18件，涉及证券投资咨询公司5家。反映问题主要为：投资咨询机构虚假宣传，违规承诺收益，未按合同约定提供相应服务。

投诉量居前的公司为：湖南巨景证券投资顾问有限公司5件，其中3件已撤诉、1件属于四川局管辖；深圳君银（民众）证券投资咨询顾问有限公司长沙分公司4件，其中3件已撤诉；北京盛世创富（盈亚科技）证券投资顾问有限公司湖南分公司4件，已撤诉；湖南金证投资咨询顾问有限公司3件，其中2件已撤诉；海顺证券投资顾问有限公司湖南分公司2件，已撤诉。

特此通报

湖南证监局

2019年10月11日

原文链接：

湖南辖区2019年第三季度证券期货投诉情况通报