湖南辖区2019年上半年证券期货投诉情况通报

湖南各证券期货经营机构、证券投资咨询机构：

现将2019年上半年湖南证监局接收的投资者针对湖南辖区证券期货经营机构的投诉情况予以通报，请各机构高度重视投诉处理工作，切实维护投资者权益。具体如下：

一、总体情况综述

（一）2019年上半年投诉总量

今年上半年，我局共接收各类咨询、投诉、举报2504件。其中来电1700件，占比68%；中国证监会“12386”热线转办事项182件，占比7%；书面来信(含证监会转办函)558件，占比22%；来访64批/110人次，占比3%。

（二）针对辖区证券期货经营机构书面来信投诉件的分布

今年上半年，我局收到针对辖区证券期货经营机构的书面投诉共84件。从投诉对象看，针对证券经营机构的29件，占比35%；针对证券投资咨询机构的54件，占比64%；针对期货经营机构的1件，占比1%。（注：对证券期货经营机构的投诉统计中剔除了重复投诉，未提供相关线索、证据等不予受理情形。）

（三）投诉趋势和热点

1、针对证券经营机构的投诉主要是违规经营，涉及擅自开通理财产品、侵犯投资者合法权益等问题。

2、针对证券投资咨询机构的书面投诉件相比去年下半年大幅下降，但同比仍然增长35%，问题集中在虚假宣传和承诺收益。我局高度重视这一情况，主动约谈了相关机构主要负责人，责令其就投诉问题全面整改。此外，根据中国证监会关于开展证券投资咨询机构专项整治工作的统一部署，我局对辖区8家证券投资咨询机构开展了现场检查，将对存在违法违规行为的机构依法采取行政监管措施。在我局从严监管之下，辖区投资咨询机构切实提高了思想认识，深刻反思经营思路和合规管理漏洞，成立维稳小组，建立风险准备金，积极处理客户投诉。上半年针对投资咨询机构的投诉中有40件已由投资者主动撤销。

二、书面投诉反映的问题通报

（一）涉及证券经营机构问题

今年上半年，我局收到针对证券经营机构的书面投诉件共29件，涉及10家证券公司或证券营业部。反映的问题主要包括：违规经营20件，融资融券业务纠纷3件，佣金和服务质量纠纷3件，转销户纠纷2件，其他1件。

投诉量居前的公司为：方正证券及其在湘营业部（13件）；湘财证券及其在湘营业部（4件）；国泰君安及其在湘营业部（4件）；财富证券及其在湘营业部（2件）；招商证券及其在湘营业部（2件）。

（二）涉及期货经营机构问题

今年上半年，我局收到针对期货经营机构的书面投诉1件，涉及的机构为金信期货，反映公司存在内部管理问题。

（三）涉及证券投资咨询机构问题

今年上半年，我局收到针对证券投资咨询机构的书面投诉共54件，涉及证券投资咨询公司6家。反映问题主要为：投资咨询机构虚假宣传投资业绩，违规承诺收益，未按合同约定提供相应服务以及专业能力不足。

投诉量居前的公司为：湖南巨景证券投资顾问有限公司（21件，其中，9件属于四川辖区）；深圳君银（民众）证券投资咨询顾问有限公司长沙分公司（19件）；北京盛世创富证券投资顾问有限公司湖南分公司（8件）；湖南金证投资咨询顾问有限公司（3件）；海顺证券投资顾问有限公司湖南分公司（3件）。

特此通报

湖南证监局

2019年7月9日　

原文链接：

湖南辖区2019年上半年证券期货投诉情况通报