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配偶窗口期违规交易 启迪古汉总裁收到深交所监管函

2017-03-15 11:14:02 来源:证券日报 作者: 编辑:甘红

  A股上市公司2016年度业绩披露在3月份进入高峰期,而董监高窗口期违规交易的情况也再度出现。

  3月14日,深交所发布了对启迪古汉高管的监管函。根据监管函显示,启迪古汉董事、总裁但铭配偶尤冬梅,在年报窗口期买入公司股票1000股,成交金额19500元。为此,深交所对但铭下发了监管函,要求其吸取教训、严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及深交所《上市规则》等的规定,杜绝此类事件发生。

  不过,若按照昨日启迪古汉收盘价19.73元/股计算,这次违规交易仅获利230元。

  对于公司高管配偶窗口期违规操作原因,《证券日报》记者试图电话联系启迪古汉董秘曹定兴,截至昨日晚间截稿时,仍未收到相关回复。

  对此,有市场人士表示,尽管上述违规操作获利金额较小,但上市公司高管亲属窗口期交易不利于证券市场交易公平,监管层应该加大监管力度。

  窗口期违规交易

  3月14日,深交所发布了对启迪古汉高管的监管函。根据监管函显示,深圳证券交易所公司管理部3月10表示,启迪古汉预计于2017年3月31日披露2016年年度报告。公司高管但铭配偶尤冬梅于2017年3月7日买入公司股票1000股,成交金额19500元。但铭配偶尤冬梅的上述行为违法了深交所《主板上市公司规范运作指引》第3.8.15条规定。

  事实上,根据启迪古汉1月25日发布的2016年度业绩预告显示,公司预计2016年归属于上市公司股东的净利润5000万元至5650万元,同比增长123%至153%。公司称,这对公司股价构成重大利好。

  公司同时表示,报告期内,公司收到处置土地补偿款,将确认为2016年度公司营业外收入,致使归属上市公司股东的净利润较上年同期有较大幅增长。

  不过,尽管2016年公司业绩同比增速较大,但这并没有反应到股价上来。以启迪古汉总裁配偶尤冬梅3月7日购买的19.50元/股来看,对比昨日收盘价19.73元/股,启迪古汉公司高管配偶通过违规操作获取的收益仅为230元。

  加大监管力度

  事实上,每年的月份都是上市公司年度业绩披露高峰期,而在敏感时点交易公司股票的高管亲属们也“活跃”起来。除启迪古汉高管外,还有其他8家公司高管亲属涉及窗口期交易,其中一汽夏利独董刘骏民收到了监管函。

  根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条规定,在上市公司定期报告公告前30日内;上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内,上市公司董监高人员在上述期间不得买卖本公司股票。

  对此,有市场人士表示,虽然此次启迪古汉高管配偶通过违规操作获取的收益仅为230元,从金额上来说微不足道,但是从法律监管性质上来看,违规的事实是一样的。“作为上市公司知情人的高管,必然比普通投资者更加了解上市公司的实际情况,高管或其配偶在窗口期的违规交易行为,事实上是危害了普通投资者的利益”。

  尽管近年来监管层对窗口期违规的监管力度有所增强,但仍有不少公司触碰红线,侧面也反映出监管力度的不足。上述市场人士也表示,未来需要进一步细化监管处罚措施,进而维护市场的交易公平。

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